Rechtsgrundlagen und Praxis des Compliance- Krisenmanagements in Unternehmen der Finanzbranche

Eine Promotion von Dennis Conrad:

Kaum ein anderer Wirtschaftszweig in der Bundesrepublik ist so stark staatlich reguliert wie die Finanzbranche. Obgleich die in diesem Sektor tätigen Unternehmen zahlreichen gesetzlichen Vorgaben unterworfen sind, die schwerpunktmäßig die Verhinderung von Rechtsverstößen bezwecken, bleiben bezüglich des repressiven Umgangs mit Compliance- Verstößen derzeit noch viele Fragen ungeklärt.

In diesem Kontext soll das Promotionsvorhaben untersuchen, wie die nationale Umsetzung der sog. Whistleblower- Richtlinie sich auf den bisherigen Rechtsrahmen und die Anwendungspraxis in der Finanzwirtschaft, die schon seit langem zur Einrichtung von Hinweisgebersystemen verpflichtet ist, auswirken wird. 

Ferner fehlt es hierzulande bislang an einem verbindlichen Rechtsrahmen zur Durchführung interner Untersuchungen. Dieser Umstand führt sowohl auf Seiten der Unternehmen als auch auf Seiten der Strafverfolgungsbehörden nicht selten zu einem Zustand der Rechtsunsicherheit. Anders ist die  Situation in den USA. Dort sind interne Untersuchungen seit Jahrzenten normiert und Teil der Compliance- Praxis. Es wird daher erörtert, ob die diesbezüglichen US- amerikanischen Vorschriften als Vorbild für eine gesetzliche Regelung in Deutschland taugen und wie eine solche konkret ausgestaltet werden könnte.

In engem Zusammenhang mit der Durchführung interner Untersuchungen steht die Thematik der Offenlegung aufgeklärter Verstöße gegenüber staatlichen Stellen. Das Promotionsvorhaben beleuchtet, welche Offenlegungsmöglichkeiten den Unternehmen der Finanzbranche nach geltendem Recht zur Verfügung stehen, inwieweit diese in der Praxis wahrgenommen werden und ob insofern eine gesetzliche Neuregelung angezeigt erscheint. Sollte hier ein gesetzgeberischer Handlungsbedarf bestehen, wird eine entsprechende Vorschrift formuliert.

Schließlich wird untersucht, wie eine überstandene Compliance- Krise in Finanzinstituten genutzt werden kann, um ein bestehendes CMS möglichst effektiv zu verbessern.